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證券法10_證券市場基本法律法規考點

2019-05-2217:02:41 來源:東奧會計在線 字體:
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形成天才的決定因素應該是勤奮。有幾分勤學苦練,天資就能發揮幾分。備考證券從業資格考試,我們要堅持學習。

【內容導航】:

證券法10

【所屬章節】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規

【知識點】證券法

證券法10

八、法律責任

(一)違反證券發行規定的法律責任(熟悉)

1.發行人違反規定的法律責任

(1)未經法定機關核準,擅自公開或者變相公發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的???對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的???。

(2)發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的???已經發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的???。發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前述規定處罰。

2.證券公司違反規定的法律責任

(1)證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的,責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的???沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的???。給投資者造成損失的,應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以3萬元以上30萬元以下的???。

(2)證券公司承銷證券,有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處30萬元以上60萬元以下的???情節嚴重的,暫?;蛘叱廢喙匾滴裥砜?。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,可以并處3萬元以上30萬元以下的???情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格:

①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;

②以不正當競爭手段招攬承銷業務;

③其他違反證券承銷業務規定的行為。

3.保薦人違反規定的法律責任

保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍以下的???情節嚴重的,暫?;蛘叱廢喙匾滴裥砜?。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的???情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格。

(二)違反證券交易規定的法律責任(熟悉)

1.內幕交易的法律責任

證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的???沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的???。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的???。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

(由東奧教務提供)

讀不在三更五鼓,功只怕一曝十寒。更多證券市場基本法律知識點會一直更新下去,大家一起學習吧!

(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)