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羽毛球包:自律性組織的有關規定7_金融市場基礎知識考點

2019-05-2210:24:13 來源:東奧會計在線 字體:
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【內容導航】:

自律性組織的有關規定7

【所屬章節】:

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關規定

自律性組織的有關規定7

證券公司應當繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取,并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。證券公司應在年度審計結束后,根據其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額,并及時向?;せ鴯舊甌ㄇ褰?。不從事證券經紀業務的證券公司,應在每季后10個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結束后,確定年度需要繳納的基金金額并及時向?;せ鴯舊甌ㄇ褰?。

2.證券投資者?;せ鸕氖褂?/p>

(1)證券公司被撤銷、被關閉、破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時,按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

(2)國務院批準的其他用途。

為處置證券公司風險需要動用?;せ鸕?,中國證監會根據證券公司的風險狀況制訂風險處置方案,?;せ鴯局貧┍;せ鶚褂梅槳?,報經國務院批準后,由?;せ鴯景燉矸⒎嘔鸕木嚀迨亂?。

3.證券投資者?;せ鸕募嘍焦芾?/p>

中國證監會負責?;せ鴯鏡囊滴竇喙?,監督基金的籌集、管理與使用。財政部負責?;せ鴯鏡墓兇什芾硨筒莆竇嘍?。中國人民銀行負責對?;せ鴯鞠蚱浣櫨迷俅鈄式鸕暮瞎媸褂們榭黿屑觳榧嘍?。

?;せ鴯居σ婪ê瞎嬖俗?,按照安全、穩健的原則履行對基金的管理職責,保證基金的安全?;鸕淖式鷦擻孟抻諞寫嬋?、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。?;せ鴯居⒖蒲У囊導計樂貧?,并將考核結果定期報送中國證監會、財政部、中國人民銀行。

證券公司、托管清算機構應按規定用途使用基金,不得將基金挪作他用?;鴯?、證券公司及托管清算機構應妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證,確保原始檔案的完整性,并建立基金核算臺賬。對挪用、侵占或騙取基金的違法行為,依法嚴厲打擊;對有關人員的失職行為,依法追究其責任;涉嫌犯罪的,移送司法機關依法追究其刑事責任。

(由東奧教務提供)

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(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)